El pasado 3 de junio del año en curso, la Unidad de Inteligencia Financiera de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público dio a conocer la guía que contiene las “Mejores prácticas aplicables a los reportes de operaciones inusuales e internas preocupantes remitidos por las SOFOM E.N.R” (Mejores Prácticas), las cuales buscan mejorar la calidad de la información enviada por los Sujetos Obligados a través de los Reportes de Operaciones Inusuales (ROI), Reportes de Operaciones Internas Preocupantes (ROIP) y los Reportes de Operaciones Inusuales de 24 horas.
La emisión de esta guía de Mejores Prácticas tiene por objetivo el fungir como una herramienta que refleje un proceso de análisis integral para la elaboración y envío de ROI y ROIP por parte de las SOFOM E.N.R., los cuales cuenten con elementos concluyentes que determinen la inusualidad detectada en las operaciones, con la finalidad de que la autoridad cuente con mayores elementos para analizar e identificar posibles conductas relacionadas con LD/FT u otros delitos.
Para esto, las Mejores Prácticas cuentan con mejoras y modificaciones campos específicos del Layout para el envío de Reportes, permitiendo el envío de información más oportuna derivada del análisis y razonamiento de la información y operaciones realizadas con sus clientes y usuarios.
Es importante mencionar que las SOFOMES E.N.R. deberán de tener en cuenta que:
En BHR México, estamos conscientes de la importancia de dar un adecuado cumplimiento a la Regulación en materia de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo, por lo cual buscamos hacerle llegar a nuestros clientes información oportuna que les permita apoyar los procesos cumplimiento y toma de decisiones, poniendo a su disposición una serie de servicios para lograr los objetivos de la administración, los cuales permitan a su empresa perdurar ante los tiempos de crisis.
Los invitamos a acercarse con nuestros Socios y Especialistas en materia de prevención e identificación de riesgos empresariales para asesorarlo respecto a las contingencias que pudiesen presentarse en su día a día, con la finalidad de poder implementar o fortalecer los controles de su entidad de una forma estratégica, encontrándonos a sus órdenes para ampliar la información o responder las dudas que puedan tener a este respecto, será para nosotros un placer poder atenderlo.
Podrá realizar la descargar del aviso y del documento que contiene las Mejores Prácticas a través del siguiente link:
C.P.C. y CIEAF Ximena G. Galicia Ojeda
Directora del Área PLD / Forensic
dn@bhrmx.com
En México contamos con 19 oficinas en toda República Mexicana, 55 socios y más de 500 profesionales para ofrecerte la mejor calidad de nuestros servicios.